日前，中国人民银行北京分行公布了最新的行政处罚信息，首创证券股份有限公司存在多起反洗钱合规性问题，因此受到了106万元人民币的罚款，且两名相关的直接责任人也被给予了相应的处罚。
（图源：央行北京市分行）官方出具的行政处罚决定书（银京罚决字〔2026〕31-33号）显示，首创证券本次违规问题集中在反洗钱三大核心工作环节，均违反《中华人民共和国反洗钱法》相关规定。
具体而言，未按照规定开展客户尽职调查，未完全核对出客户的资料和排查交易的风险；未按照规定保存客户身份资料和交易记录，不能够实现对所有交易的追踪；未按照规定报告可疑交易，没有履行金融机构的风险监测和报告的责任。
除了对该公司进行106万元人民币的罚款之外，监管部门还精准问责相关人员。首创证券运营管理中心员工孙某对该公司客户尽职调查违规行为负有直接责任，被罚1.58万元，另外一位相关人员曹某某也被罚了1.73万元，体现了监管机构和个人都要被追究的责任态度。
