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中国企业财务管理协会（主办）
最新公告
反洗钱师职业能力水平考试大纲 |
科目 |
一级指标 |
二级指标 |
| 《反洗钱师理论基础》 |
反洗钱概述 |
反洗钱与反洗钱师 |
| 洗钱活动的常见类型和手段 |
| 国际反洗钱的发展历程与现状 |
| 欧美与亚洲国家反洗钱工作对比分析 |
| 反洗钱从业者的职业素养 |
核心专业能力 |
| 职业伦理：反洗钱工作的底线与准则 |
| 综合素养：应对复杂场景的软实力 |
| 成长韧性：持续胜任的能力保障 |
| 反洗钱法规与政策 |
反洗钱法规的基础与核心 |
| 各国反洗钱法规的具体内容 |
| 反洗钱政策的实施与监督 |
| 洗钱风险评估方法 |
风险评估的重要性 |
| 洗钱风险评估流程 |
| 基于风险的方法（RBA）的应用 |
| 实战案例分析 |
| 客户尽职调查（CDD） |
客户身份识别（KYC）的要求与操作 |
| 强化尽职调查（EDD）与简化尽职调查（SDD） |
| 客户尽职调查流程 |
| 客户分类与风险评级 |
| 交易监控系统 |
交易监控系统概述 |
| 交易监控系统的构建与运行 |
| 数据分析与模型构建 |
| 自动化监控工具的应用 |
| 可疑交易报告 |
可疑交易报告基础认知 |
| 可疑交易的甄别体系构建 |
| 可疑交易报告的流程实操 |
| 可疑交易报告的效能提升与展望 |
| 反洗钱合规管理体系 |
反洗钱合规管理体系概述 |
| 合规部门的职能与职责 |
| 内部控制制度的建立与完善 |
| 分层分类培训体系构建 |
| 审计与监督 |
审计与监督概述 |
| 内部审计与外部审计 |
| 审计的重点与标准 |
| 监督检查机制的建立 |
| 国际反洗钱合作机制 |
国际反洗钱合作概述 |
| 主要国际组织的作用与协调 |
| 跨境信息交换与联合行动 |
| 多边与双边协议的签署与执行 |
| 跨境业务中的反洗钱挑战 |
跨境业务反洗钱概述 |
| 国际汇款与贸易融资的风险防范 |
| 离岸金融中心的监管 |
| 区块链与加密货币的监管挑战 |
| 反洗钱领域的未来发展趋势 |
技术革新驱动反洗钱升级 |
| 法规政策持续完善与协同 |
| 金融机构内控强化与转型 |
| 社会共治格局深化拓展 |
| 新兴领域带来的洗钱风险与应对措施 |
新兴领域洗钱风险 |
| 案例分析：新兴领域洗钱手法与挑战 |
| 现代反洗钱技术应用：人工智能与大数据的革新与挑战 |
科目 |
一级指标 |
二级指标 |
| 《反洗钱师实务指南》 |
洗钱行为分析 |
洗钱与洗钱行为构成 |
| 洗钱行为的类型分析 |
| 反洗钱行为法律框架 |
国内反洗钱法律框架 |
| 国外反洗钱法发展 |
| 国际反洗钱标准的落实与跨境洗钱应对策略 |
| 客户身份识别（KYC）实操要点 |
个人客户身份识别流程与技巧 |
| 企业及机构客户身份识别重点 |
| 客户风险评估体系构建与应用 |
| 交易监测与分析实务 |
大额交易监测标准与系统应用 |
| 可疑交易报告制度 |
| 异常交易监测分析系统 |
| 可疑交易识别要点与案例剖析 |
| 金融机构反洗钱内部控制 |
反洗钱内部控制的目标与原则 |
| 反洗钱内部控制制度建设 |
| 反洗钱组织架构与职责分工 |
| 反洗钱内部审计与监督 |
| 特定行业反洗钱工作指南 |
银行业反洗钱实践 |
| 证券业反洗钱要点 |
| 保险业反洗钱特色 |
| 非金融行业反洗钱概览 |
| 反洗钱调查与执法协作流程 |
反洗钱行政调查程序与技巧 |
| 金融机构在调查中的配合义务与应对策略 |
| 国际国内反洗钱执法协作机制与案例 |
| 反洗钱法律责任与合规管理 |
反洗钱法律责任的种类与认定 |
| 金融机构合规管理体系建设 |
| 金融机构内部建立反洗钱管理层级 |
| 合规风险识别与评估 |
| 合规风险应对与监控 |
| 反洗钱合规文化的长效建设 |
系统性内部培训体系 |
| 文化导向与价值观渗透 |
| 员工激励与约束机制 |
| 反洗钱措施效果评估 |
| 反洗钱与反恐融资 |
恐怖融资的概念与特点 |
| 反恐怖融资的国际标准与国内法规 |
| 反恐怖融资措施与方法 |
| 新时代反洗钱技术与工具应用 |
区块链技术在反洗钱中的应用 |
| 加密货币的反洗钱挑战与应对 |
| 反洗钱工具的创新与应用 |
